中国证监会市场禁入决定书(当事人)
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2019-09-24
当事人:_____________(姓名),______(性别),________年________月出生,时任________公司(以下简称________)______________(职务),住址:________________________。
依据《中华人民共和国证券法》(以下简称《证券法》)的有关规定,我会对________违反证券法律法规一案进行了立案调查、审理,并依法向当事人告知了作出市场禁入的事实、理由、依据及当事人依法享有的权利,复核了当事人的陈述与申辩意见,现已调查、审理终结。
经查明,__________任职__________期间,操作____________________股票,为该账户非法获利__________元。具体情况如下:
_________________________________________________。
以上违法事实,有__________情况说明、当事人询问笔录、__________账户开户资料及交易流水、__________账户网络交易ip地址、____________________(公司)相关季度报告及交易明细等证据在案证明。
__________的上述行为违反了《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称《证券投资基金法》)第__________条有关禁止____________________的规定,同时也违反了《证券法》第__________条有关禁止____________________的规定,构成了《证券投资基金法》第__________条所述____________________的行为以及《证券法》第__________条所述____________________的行为。我会依据《证券投资基金法》第__________条、《证券法》第__________条的规定对__________作出了行政处罚。
同时,鉴于__________违反证券法律法规的行为性质较为恶劣,根据《证券法》第二百三十三条和《证券市场禁入规定》第三条、第五条的规定,我会决定:认定__________为市场禁入者,自我会宣布决定之日起,7年内不得从事证券业务或担任上市公司董事、监事、高级管理人员职务。
2019
09/24
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